Cftc Multará A Morgan Stanley Smith Barney Por Fallas De Supervisión Y Registros

CFTC multará a Morgan Stanley Smith Barney por fallas de supervisión y registros La Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías de los Estados Unidos (CFTC, por sus siglas en inglés) multó a Morgan Stanley Smith Barney, comerciante de comisiones por futuros registrados por la CFTC, por la supervisión inadecuada y las violaciones de los registros. La orden de la CFTC requiere que Morgan Stanley pague una multa civil civil de USD280,000 y que retire las comisiones que ganó de las cuentas sujetas con el fin de abordar su conducta ilegal. Específicamente, la orden de la CFTC concluye que Morgan Stanley no supervisó diligentemente a sus funcionarios, empleados y agentes, Apertura y manejo de cuentas en Morgan Stanley en nombre de una familia de compañías llamada SureInvestment. SureInvestment pretendía operar un fondo de cobertura basado en parte en las Islas Vírgenes Británicas, considerado una "jurisdicción de alto riesgo" Bajo los procedimientos de conformidad de Morgan Stanley. En vista de esta circunstancia, la apertura de estas cuentas fue sometida a un escrutinio especial de acuerdo con los procedimientos de Morgan Stanley "Enhanced Due Diligence" y "Customer Identification Program". Estos procedimientos requirieron que el personal de Morgan Stanley, entre otras cosas, "conociera a su cliente & rdquo; Y para estar alerta para cualquier & ldquo; banderas rojas & rdquo; Con respecto a la actividad sospechosa antes de abrir una cuenta. La orden concluye que a pesar de las numerosas banderas rojas presentadas por los documentos de apertura de cuentas de SureInvestment, incluyendo auditorías llenas de errores tipográficos y otras irregularidades sospechosas para una entidad que resultó no existir, Morgan Stanley abrió las cuentas. La orden encuentra que estas cuentas fueron utilizadas en última instancia por el dueño de SureInvestment, Benjamin Wilson, para continuar un esquema actual de Ponzi de USD35 millones basado en el Reino Unido. A principios de este año, Wilson fue condenado a siete años de prisión después de declararse culpable de cargos penales presentados por la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido. Las empresas reguladas por la CFTC, como Morgan Stanley, deben adherirse a rigurosos controles internos, tales como "conocer a sus clientes" Controles, para proteger a los clientes y los mercados contra el fraude y la corrupción, & rdquo; Dice Aitan Goelman, director ejecutivo de CFTC. La orden también concluye que Morgan Stanley no cumplió adecuadamente con sus propios límites de negociación asignados a las cuentas de SureInvestment, lo que dio lugar a requisitos de margen inicial que excedieron con mucho el límite de negociación de crédito aplicable, no respondió de manera oportuna y precisa a una solicitud de CFTC para producción de cuenta Registros y no mantuvo registros adecuados con respecto al límite de negociación de crédito aplicable a las cuentas de SureInvestment.